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基础知识

期货市场的管理与法规

发布人:   发布日期:2017-03-28 00:00:00   查看次数:8092 次

我国期货市场的管理体制 

一、我国期货市场监管体制发展过程

在我国,由于期货市场存在时间短,并且伴随着我国由计划经济向市场经济过渡的特殊历史时期,在管理体制的形成与发展上,既借鉴了国外先进的管理经验,又考虑我国的特殊背景,从而形成了有自己特色的期货市场监管体制。

(一)   政府行政监管体制

我国在90年代初进行期货试点以来,选择什么样的政府行政监管体制以适应中国期货市场发展的需要,是一个较为复杂、争议较多的问题。政府行政监管体制的形成经历了以下两个阶段:

1、  第一阶段:各自为政的分散管理

2、  第二阶段:集中统一管理

(二)期货交易所的自律管理

3、  我国期货交易所组织体制的改造

我国期货交易所实施的组织机构具体包括三个层次,一是会员大会,二是理事会,三是高级行政管理机构。

4、  期货交易所交易规则的统一与完善

(三)对期货经纪行业的管理

对于期货经纪行业,在管理模式上同样经历了由分散的、无序的管理到集中的、有序的管理模式的转化。

 

二、我国期货市场管理体制的特点

(一)   集中统一管理

在现代期货市场中,较典型的管理模式是政府、交易所、行业协会三级管理体制,但是在各级管理层在管理模式中的作用与地位,根据不同的国家而呈现不同的特点。就我国而言,在近十年的摸索与探索中,逐渐形成了由中国证监会对期货市场的集中统一管理和交易所、期货业协会自律管理相结合的管理模式。

(二)“政府——交易所”二级管理

目前,我国形成了“政府——交易所”的二级管理与期货业协会自律管理相结合的管理体制,随着市场经济体制的发展和期货市场日趋成熟,我国期货市场管理体制将得到进一步发展完善。

 

我国期货市场现行主要法规 

199962日,国务院第267号令发布了《期货交易管理暂行条例》,并于199991日起施行。与其相配套的四个管理办法《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货从业人员管理办法》也于199991日正式实施。

  (一)《期货交易管理暂行条例》的立法宗旨

1、  规范和统一我国期货市场的交易、结算、交割制度;

2、  加强对期货交易的监督和管理;

3、  维护期货市场秩序;

4、  防范风险;

5、  保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益。 

(二)制定管理办法的指导思想

1、贯彻《期货交易管理暂行条例》的基本原则和基本制度;

2、从实际出发,具有可操作性。

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